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[炒股软件排行榜]最“悲情”券商投资总监!11年坚持为岳父炒股,不赚反赔32万

2月24日,广东证监局发布行政处罚决定,对胡建锋在国鑫证券南海分公司任职期间非法买卖客户委托证券的行为,共没收88万元。代表客户进行财务管理和非法股票交易一直是证券从业人员违法的高发领域。

2月24日,广东证监局发布行政处罚决定,对胡建锋在国鑫证券南海分公司任职期间非法买卖客户委托证券的行为,共没收88万元。

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据了解,2008年7月8日至2017年12月19日,胡建锋先后担任国鑫证券南海分公司投资总监、投资总监和首席投资顾问。在此期间,他曾私下接受过罗慕莲、向、王慕良、阎慕超等四位客户买卖股票的指令。自2008年9月以来,他已经在岳父的证券账户上交易股票11年了。

事件发生后,胡建锋曾辩称,39.5万元的客户融资利润分成是一笔赠款,已经返还给客户,而且该家庭经济困难,无力支付罚款。但广州证监局一个接一个地拒绝了。可以看出,不管有多少原因,只要你伸手犯法,不管谁将承担最终的后果。

20世纪50年代,客户从财务管理中获利41.45万元。

胡建锋的“代客理财业务”始于2014年3月。当时,他私下接受了罗谋联的委托,从2014年3月4日至2018年1月30日,他使用“罗谋联”普通证券账户和信用证券账户买卖证券,累计成交额为3.87亿元。根据双方事先约定的10%收入分成协议,分别于2014年9月3日和2015年1月14日从罗处收到共计人民币39.5万元。

此后,私下接受向、王茂良、阎茂超的委托,利用三人的信用证券账户/普通证券账户买卖证券,但未获得收益分成。

因此,2014年3月至2019年6月的五年间,胡建锋先后为四家客户买卖证券,交易总额为7.8亿元,相应佣金为19,500元。加上罗慕莲的39.5万元收益分成,非法获利总额为41.45万元。

坚持股票交易,11年损失32万元

除了非法和私下接受客户的财务管理委托外,胡建锋还通过其岳父刘穆申的证券账户进行了11年的股票投机。然而,一些艰苦的努力导致了32万元的累积损失和5万元的罚款。

刘名下的证券账户于2008年9月16日在证券南海大利证券营业部(后更名为证券南海支行,即的原用人单位)开立。证券账户和三方存款银行账户实际上由胡建锋控制和使用。它们主要用于购买新股,通过胡建锋名下或其管理控制下的手机和胡建锋办公电脑进行决策和下单。资金的主要来源和目的地都是胡建锋。

2008年9月17日至2019年7月31日a股市值为20元期间,胡建锋控制证券账户的使用,交易总额为954.27万元,亏损32.33万元。以上事实有证券公司的相关说明、证券账户的交易流程、相关人员的谈话记录、微信记录、银行和证券账户数据等证据证明,足以确认。

他曾经以家庭困难为由为自己辩护。

值得注意的是,尽管胡建锋在陈述和辩护阶段对上述违法事实没有异议,但他提出了两项辩护意见,并要求减轻行政处罚。首先,他代表罗牟林的要求买卖证券。罗慕林向罗慕林转让了一笔赠款,这笔赠款被退还给了洛杉矶

首先,广东证监局指出,根据书面证据,胡建锋和罗慕莲均承认双方就收益分成达成一致,罗慕莲实际向胡建锋支付了navigator的股票交易软件人民币39.5万元,作为双方按照约定的收益分成的收益分成。胡建锋关于这笔钱是“赠款”的论点与事实不符。

其次,在初步调查中,胡建锋和罗慕莲均证实,他们在2016年共向罗慕莲转移了40万元,这不是“返还金融佣金”,而是胡建锋向罗慕莲提供的贷款。

此外,胡建锋事后是否会归还这笔钱是它与其客户之间的交易,这并不影响收益分成的非法性质和收回的必要性。同样,家庭经济困难也不是法律上的减轻因素。

最后,广东证监局警告胡建锋私下接受客户买卖证券的指令,没收41.45万元非法收入,并处以41.45万元罚款。对胡建锋非法买卖股票的,责令其依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。

客户的财务管理仍然是红线。

尽管2020年才刚刚开始,监管机构已经代表客户的财务管理、股票投机等问题发出了多项罚款。例如,2019年12月5日,中信证券(CITIC Securities)前投资顾问李丹因接受客户私下买卖证券和利用未披露信息进行股票交易的指令,被中国证监会责令改正,给予警告并处以40万元罚款。2020年1月20日,原中国银河证券东风西路证券营业部员工陈在任职期间担任客户的证券认购代理。广东证监局采取监管和行政措施发布警告信。

长期以来,代表客户进行财务管理一直被证券业所禁止,但事实上这一业务在历史上就已经存在,并且仅仅因为标准化困难等原因而被暂停多年。

2015年,中国证监会曾于《账户管理业务规则(征求意见稿)》征求证券公司和证券投资咨询公司成员单位的意见,旨在修改证券公司不能代表客户办理金融交易的规定。与此同时,证券法的修订也提到了取消禁止证券从业人员和监管机构买卖股票的规定,以及建立证券交易登记制度的意图。一度,业界认为代表客户的财务管理将回归江湖。

如今,随着证券业财富管理转型的不断推进,证券公司能否代表客户投资和管理财务的讨论也在悄然进行。然而,无论如何,客户财务管理系统的重新考虑和自由化必须以经纪业已经建立的相对标准化的监督系统为基础。在此之前,任何人都不应处于违法的边缘。

资料来源:www.zghtsc.com

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