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[炒股入门基础知识][公告]上海贝岭:上海荣正投资咨询股份有限公司关于上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划首次授予事项之独立财务顾问报

[公告]上海贝岭:郑融投资咨询有限公司独立财务顾问首次授予上海贝岭股份有限公司限制性股票激励计划发布:股票知识http://www.kulmc.com时间:2020-02-15 01:06336055栏目:股票市场介绍:[公告]上海贝岭:郑融投资咨询有限公司独立财务顾问首次授予上海贝岭股份有限公司限制性股票激励计划日期

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简称:上海贝岭证券代码:600[公告]上海贝岭:上海郑融投资咨询有限公司独立财务顾问关于上海贝岭股份有限公司首次授予限制性股票激励计划的报告

时间:2019年5月23日16:21:20蔡中网

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公司简称:上海北陵证券代码:600171

上海郑融投资咨询有限公司

关于

上海贝灵有限公司

首个限制性股票激励计划的首奖

当然可以

独立财务顾问报告

2019年5月

内容

一、对以下内容的解释........3

二。声明........4

三。基本假设......5

四.股权激励计划的授权和批准....6

V.独立财务顾问的意见......7

(a)限制性股票授予价格调整........7

(二)权益授予条件成果声明........7

(三)奖励计划的授予...........8

(四)激励计划授予日期...........9

(五)激励计划对相关年度财务状况和经营成果的影响....9

(6)结论性意见............10

六.参考文件和咨询方式......11

(a)作为未来的参考文件...大馋猫也来炒股...........11

(2)咨询模式.............11

一.解释

1.公司,上海贝灵:上海贝灵有限公司

2.激励计划,本计划:指公司的第一个限制性股票激励计划。

3.限制性股票:指公司根据激励计划规定的条件和价格授予我的激励目标

固定数量的公司股份,这些股份设定一定的期限,以达到激励计划的规定

销售限制解除后,销售和流通限制只能解除。

4.激励目标:指根据本计划规定获得限制性股票的公司高级管理人员。

中层管理人员和核心技术(业务)人员。

5.授予日期:指公司向激励对象授予限制性股票的日期。

6.授予价格:指公司向激励对象授予限制性股票并由激励对象获得时确定的价格

上市公司股票价格。

7.截止日期:激励计划为激励对象行使权益设定的条件尚未满足,限售股

在票据不能转让、用于担保或偿还债务期间,授予激励对象的限制性股票将完成

从录制之日起。

8.取消销售限制期:指奖励计划中规定的取消销售限制的条件满足后,奖励对象所持有的期限。

限制性股票可以解除限制并上市流通的时期。

9.解禁条件:指激励对象根据激励计划获得的限售股解禁

必须满足的条件。

10.《公司法》:指《中华人民共和国公司法》。

11.《证券法》:指《中华人民共和国证券法》。

12.《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》。

13.《试行办法》:指在中国境内对国有控股上市公司试行股权激励

措施

14.《公司章程》:指《上海贝岭股份有限公司章程》。

15.中国证券监督管理委员会:中国证券监督管理委员会。

16.国务院国有资产监督管理委员会:指国务院国有资产监督管理委员会。

17.证券交易所:上海证券交易所。

18.人民币:指人民币。

二。声明

财务顾问在此就此报告发表以下声明:

(1)本财务顾问报告所依据的文件和资料由上海北陵提供,并包含在本计划中

双方已向独立财务顾问保证,本财务顾问报告所依据的所有信息

文件和资料合法、真实、准确、完整、及时,无遗漏、虚假或误导。

声明,并对其合法性、真实性、准确性、完整性和及时性负责。这位财务顾问没有

对由此产生的任何风险负责。

(2)财务顾问只谈激励计划对上海贝岭股东是否公平合理,对股东是否公平合理

上市公司的权益和持续经营的舆论影响,不构成对上海北陵的任何投资

建议财务部考虑投资者根据本报告做出的任何投资决策可能产生的风险。

没有人有责任去问。

(三)财务顾问未委托或授权其他机构或个人提供财务顾问中不存在的财务顾问

报告中包含的信息以及对报告的任何解释或说明。

(四)财务顾问要求上市公司全体股东认真阅读上市公司的披露要求。

关于激励计划的信息。

(五)财务顾问本着勤勉、审慎、负责的态度对待上市公司全体股东,据

根据客观和公正的原则,对激励计划中涉及的问题进行了彻底调查和仔细审查。

信息,调查范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历届董事会和股东大会。

决议、公司最近三年的财务报告及最新一期、公司的生产经营计划等。和列表

公司相关人员进行了有效沟通,并在此基础上,出具了本财务咨询报告,并上报

对报告的真实性、准确性和完整性负责。

本报告基于《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》的指南。

《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》([国有资产分配[2006]175号

号(以下简称“175号”)和《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度的通知》

《关于有关问题的通知》(国资发发行[2008年第171号)(以下简称“第171号”),

《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件,按上市要求执行

生产公司提供的相关材料。

三。基本假设

该财务顾问发布的独立财务顾问报告基于以下假设:

(一)国家现行有关法律、法规和政策没有重大变化;

(二)该财务顾问所依据的信息真实、准确、完整、及时;

(三)上市公司出具的激励计划相关文件真实可靠;

(四)激励计划不存在其他障碍,且所涉及的所有协议都能得到有效批准,且

终于可以如期完成;

(五)参与激励计划的各方能够按照激励计划和协议的有关规定诚实守信

充分履行所有义务;

(六)不存在不可预见和不可抗拒的因素造成的其他重大不良影响。

四.股权激励计划的授权和批准

1 . 2018年12月24日,十六号

3 . 2019年5月6日,公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十七次会议

会议分别审议通过了《关于公司的议案》等相关议案。本公司独立董事已表示同意相关事项的独立性。

公司监事会关于修订后的激励计划(修订草案)是否有利于公司可持续发展的意见

就事态发展以及是否存在任何损害公司和所有股东利益的情况发表了意见。

4 . 2019年5月6日,公司第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十七次会议

会议分别审议通过了《关于公司的议案》等相关议案。本公司独立董事已表示同意相关事项的独立性。

公司监事会关于修订后的激励计划(修订草案)是否有利于公司可持续发展的意见

就事态发展以及是否存在任何损害公司和所有股东利益的情况发表了意见。

5.2019年5月22日,公司第七届董事会第二十次会议和第七届监事会第十次会议

八次会议分别审议通过了《关于公司的议案》及其相关文件。

他的相关账单。本公司独立董事就相关事项发表了一致同意的独立意见。

综上所述,财务顾问认为,截至本报告日期,上海贝岭董事会已授予以下奖励

如限制性股票事宜已获得必要的批准和授权,符合《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》和公司的“第一

限制性股票激励计划的有关规定(修订草案)。

V.独立财务顾问的意见

(一)限制性股票赠与价格调整指令

根据公司激励计划的规定,如果激励计划被限制到激励计划公布之日

在股票登记期间,公司将资本公积转换为股本,分配股票股利,分割股份和分配股份。

限售股的授予价格应根据减股或分红等事项进行相应调整。

2019年4月23日,公司2018年度股东大会审议通过了《公司2018年度利润》

公司将根据总股本向699,609,514股股票分配现金股息。

0.045元(含税),权益分配已于2019年5月17日完成。因此,依法处理的限度

调整系统股票的首个授予价格,调整后的首个授予价格如下:

P=P0-V=4.89-0.045=4.845元/股

其中:P0为调整前的赠与价格;v是每股股息;p是调整后的赠与价格。

经股息调整后,格鲁吉亚的市盈率仍需大于1。

经核实,本公司董事会已对限制性股票的授予价格进行调整,并已实现2019年

经第一次临时股东大会授权,调整事项符合《管理办法》、《公司法》及公司。

激励计划的有关规定。

(二)权益授予条件的成果说明

根据相关法律法规和公司激励计划的相关规定,公司董事会认为该激励计划

已达到规定的授予条件,如下所示:

1.公司发生编号《管理办法》(以下简称“管理处”)

法律”)不得在第7条规定的任何情况下实施。

2.《上市公司股权激励管理办法》第8条规定的任何激励对象均未出现激励对象

形势。

3、公司的绩效考核条件是否达标,即完成下属的目标:

授予日前财政年度的净资产收益率不得低于过去三年和上一年度的平均绩效水平。

程度的实际绩效水平,且不低于同行业标杆企业50分的水平;赠款日期前的一次融资

年度净利润增长率不得低于30%,不得低于同行业对应企业的第50百分位水平或平均行业水平。

绩效水平;在授予日期之前的财政年度中,增量经济增加值> 0。

经核实,符合上海市北陵区规定的评估条件。

(三)奖励计划奖励

1.授予日期:5月

性别股应限制出售,不得转让、用于担保或偿还债务。

(3)限制性股票应在登记完成之日起24个月后分三个阶段发行。每个阶段都应发布

销售限制的比例分别为1/3、1/3和1/3。可解除的销售限制的实际数量应与相应的年度绩效考核相一致。

评估结果相互关联。下表显示了取消销售限制的具体安排:

取消销售限制

约定

取消销售限制时间

可以取消的销售限制数量包括

授权福利的比例

第一

取消销售限制期

自赠款登记之日起24个月开始。

自授予之日起至登记完成之日止的36个交易日

本月最后一个交易日结束时

1/3

第二个

取消销售限制期

自赠款登记之日起36个月后

从第一个交易日到注册完成之日

48个月内最后一个交易日的当天

1/3

第三

取消销售限制期

自赠款登记之日起48个月后

从指南针首次用于股票交易的那一天到注册完成的那一天

在60个月内最后一个交易日结束时

1/3

7.鼓励对象及其授予状态列表:

共有100人参与了限制性股票的授予,包括公司的高级经理。

员工、中层管理人员和核心技术(业务)人员。分布如下:

名字

邮政

授予的权利

数量(万股)

总授予权的份额

数量比例

总股本

的比例

秦怡

总经理

12.24

2.45%

0.02%

鲁宁

副总经理

10.41

2.08%

0.01%

副总经理兼董事会秘书

9.18

1.84%

0.01%

王拙

副总经理

7.35

1.47%

0.01%

童晓丽

财务经理

7.35

1.47%

0.01%

中层管理人员,核心技术(业务)

95人

403.47

80.69%

0.58%

保留的

50

10.00%

0.07%

总数

500

100.0%

0.71%

8.激励计划的实施不会导致公司股份的分配不符合上市要求。

经核实,财务顾问认为,截至本报告日期,激励目标为2019年上海北陵

年第一次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励目标是一致的。这次是在上海的北陵

授予项目符合《管理办法》和公司的第一个限制性股票激励计划(修订草案

草案)》的有关规定。

(四)奖励计划奖励日期

根据公司2019年第一次临时股东大会授权,公司第七届董事会第二十次会议

限制性股票的授予日期为2019年5月22日。

经核实,授予日为交易日,自股东大会批准激励计划之日起60天。

内,而非《管理办法》不得授予区间权益。

财务顾问认为授予日期的确定符合《管理办法》和公司的激励计划

规章制度。

(五)激励计划对相关年度财务状况和经营成果的影响

为了真实准确地反映公司实施激励计划对公司的影响,该财务顾问建议

在满足《管理办法》的前提下,上海贝岭将根据相关监管

应管理部门的要求,对股权激励产生的费用进行计量、提取和核算,并同时报送股份

应该注意可能的稀疏效应。

结论性意见

财务顾问认为公司的激励计划已经获得了必要的批准和授权来授予价格

调整、授予日期的确定、授予对象均符合《企业会计准则第11号——股份支付》、《公司法》管理办公室

法律、《证券法》及激励计划的相关规定,与公司不存在不符合的激励计划

指定授予条件的情况。

六、供今后参考的文件和咨询方法

(a)作为未来的参考文件

1、《试行办法》

2、《上海贝岭股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案修订稿)》

3.上海贝灵股份有限公司第七届董事会第二十次会议决议

4.上海贝灵股份有限公司第七届监事会第十八次会议决议

5.独立董事对证券的独立意见

(本页没有文字。上海郑融投资咨询有限公司

贝岭股份有限公司首次限制性股票激励计划首次授予的独立性

顾问报告的签字盖章页)

委托代理人:方

上海郑融投资咨询有限公司

2019年5月22日

蔡中网

资料来源:www.zghtsc.com

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